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发布人: Sisyphus   发布时间: 2016-09-23

2012年12月《证券市场基础知识》试卷 14

判断题。
1

证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。    (  )

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2

附权证券发行后,权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响。    (  )

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3

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算结构,主要负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。    (    )

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4

证券化交易还可能需要金融机构充当服务人,通常可由SPV兼任。    (    )

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5

日前,我国内地已存在交易所交易的结构化产品,如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。    (    )

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6

发行人推销证券的方法有两种:自销和包销。一般情况下,公开发行以包销为主。 (    )

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7

网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。    (  )

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8

一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的美式招标,长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。    (  )

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9

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。    (  )

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10

固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以匿名方式申报。  (    )

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做题人数:5 |做题次数:8 |人气:235 |评论数:0 |喜欢数:0

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