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发布人: listen creep   发布时间: 2016-08-22

期货从业资格考试法律法规历年真题精选(五) 7

判断题。
1

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。( )

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2

期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。()

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3

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()

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4

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。()

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5

净资本是在期货公司总资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()

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6

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。()

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7

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。()

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8

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()

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9

从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()

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10

期货公司擅自以客户的名义进行交易,该交易结果无效。( )

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11

人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时,应当依据公平原则确定当事人的民事责任。( )

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12

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。( )

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13

某大学计算机专业的大三学生李某(已成年)可以从事期货居间服务。( )

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14

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确,期货公司进行期货交易造成损失的,期货公司应当一律承担赔偿责任。( )

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15

客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失的,期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

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16

期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。( )

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17

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招来其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

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18

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的,该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

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19

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

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20

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的,由该人员承担由此产生的民事责任。( )

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做题人数:1 |做题次数:1 |人气:176 |评论数:0 |喜欢数:0

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