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发布人: listen creep   发布时间: 2016-08-21

2014年期货从业《期货法律法规》第一章 6

判断题。
1

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。(  )

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2

在我国,期权合约交易不受《期货交易管理条例》的约束。(  )

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3

期货交易所实行自律管理,对外不承担民事责任。(  )

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4

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(  )

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5

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,不必征求国务院有关部门的意见。(  )

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6

期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。(  )

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7

设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。(  )

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8

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。(  )

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9

期货公司业务实行许可制度,由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。(  )

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10

期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。(  )

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11

期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(  )

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12

在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。(  )

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13

期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。(  )

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14

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。(  )

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15

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。(  )

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16

期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。(  )

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17

期货公司客户保证金不足时,期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。(  )

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18

交割仓库由期货交易所指定,期货交易所可以限制实物交割总量。(  )

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19

客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任;风险准备金和自有资金不足的,期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。(  )

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20

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。(  )

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21

在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。(  )

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22

国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(  )

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23

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(  )

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24

当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(  )

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25

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的,期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。(  )

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26

国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。(  )

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27

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。(  )

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28

结算,是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。(  )

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