关注微博 关注微信 最新成绩单 浏览记录 上传考题 注册 登录
您当前的位置:首页 >在线做题> 资格类> 期货从业> 法律法规>
发布人: listen creep   发布时间: 2016-08-23

期货法律法规第三部分预测卷(二) 2

单项选择题。
1

下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是(  )。

纠错
2

会员制期货交易所理事会的会员理事由(  )。

纠错
3

在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )提名,理事会通过。

纠错
4

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司(  )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

纠错
5

期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(  ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

纠错
6

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近(  )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。

纠错
7

期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近(  )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

纠错
8

依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前(  )应当符合期货公司风险监管指标标准。

纠错
9

期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(  )。

纠错
10

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在(  )上公告。

纠错
11

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前(  )名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

纠错
12

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

纠错
13

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(  ),或者具有相当职位管理工作经历。

纠错
14

申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务(  )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务(  )以上经验。

纠错
15

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务(  )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

纠错
16

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,曾担任金融机构部门负责人以上职务(  )以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理

人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

纠错
17

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由(  )注销其从业资格。

纠错
18

机构的相关期货业务许可被注销的,由(  )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

纠错
19

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向(  )报告。

纠错
20

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经(  )同意。

纠错
做题人数:1 |做题次数:1 |人气:188 |评论数:0 |喜欢数:0

我要模考网举报

如果您对此用户上传有任何意见,请填写以下相关的意见或建议给我们,我们会认真处理每个意见或建议,谢谢您的参与!

举报信息:
类型:

新手帮助

新手必读 怎样赚学分 如何下载学习资料 手机也能上网站 如何上传测试题
关于我要模考网 集团背景 使用协议 版权声明 工作机会 联系我们 意见反馈