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发布人: 爱情公寓   发布时间: 2016-09-03

2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟预测卷5

1

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币(  )亿元。

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2

证券公司应当在每年度结束之日起(  )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

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3

标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本不少于(  )或不低于(  )。

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4

充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算,其中折算率最高的是(  )。

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5

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例, 当客户的维持担保比例低于(  )时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

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6

客户融入证券后、归还证券前,当证券发行人派发现金红利的,正确的处理方法是(  )。

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7

客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取(  )方式进行保管。

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8

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。

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9

融券卖出的申报价格不得低于该证券的(  )。

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10

证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(  )计算。

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