关注微博 关注微信 最新成绩单 浏览记录 上传考题 注册 登录
您当前的位置:首页 >在线做题> 资格类> 期货从业> 法律法规>
发布人: huangyusheng   发布时间: 2016-07-05

2012年5月期货从业考试法律法规专家命题试卷5

1

(  )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

纠错
2

在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(  )。

纠错
3

(  )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

纠错
4

在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(  )。

纠错
5

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和(  )。

纠错
6

期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员应近(  )内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

纠错
7

期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过(  ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。

纠错
8

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行(  )。

纠错
9

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的(  )机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

纠错
10

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司(  )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

纠错
做题人数:0 |做题次数:0 |人气:313 |评论数:0 |喜欢数:0

我要模考网举报

如果您对此用户上传有任何意见,请填写以下相关的意见或建议给我们,我们会认真处理每个意见或建议,谢谢您的参与!

举报信息:
类型:

新手帮助

新手必读 怎样赚学分 如何下载学习资料 手机也能上网站 如何上传测试题
关于我要模考网 使用协议 版权声明 工作机会 联系我们 意见反馈